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2020年证监会首张新规罚单

2020年证监会首张新规罚单

  • 发布时间:2020-01-03 17:08
  • 作者:衍生财经
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导读就在元旦节刚过,证监会在新证券法的规则之下首张罚单出炉!因存在超比例持股未履行书面报告、通知及公告义务的行为,以及在限制期限内买卖股票行为,赵兴龙超被山西证监局给予警告,并且被罚2200万元。

2020年证监会首张新规罚单

导读就在元旦节刚过,证监会在新证券法的规则之下首张罚单出炉!因存在超比例持股未履行书面报告、通知及公告义务的行为,以及在限制期限内买卖股票行为,赵兴龙超被山西证监局给予警告,并且被罚2200万元。

  • 分类:期权资讯
  • 作者:衍生财经
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  • 发布时间:2020-01-03 17:08
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究竟是怎么回事呢?赵兴龙又是谁?让小编一一道来。


2017年5月19日,赵兴龙在同一家证券营业部开立“郭某”“王某”“付某均”三个证券账户。后续赵兴龙安排筹措资金转入上述三人账户,计划买入狮头股份(st狮头600539)。随后赵兴龙安排账户组于2017年5月25日至6月1日在二级市场买入狮头股份8.3%的股份。

2020年证监会首张新规罚单


账户组持股比例达到上市公司已发行股份5%时,,赵兴龙并未按照法律规定向中国证监会和上海证券交易所作出书面报告,也未通知上市公司并予以公告,此行为已经违反证券法。在持股比例已经超过上市公司总股份的5%的时候,赵兴龙并没有遵循限制期内不得买卖狮头股份。


赵兴龙控制账户组进行的上述行为违反了《证券法》第八十六条第一款和第三十八条的规定,构成《证券法》第一百九十三条第二款和第二百零四条所述的行为。


这是石锤了,但是赵兴龙本人已经被列为失信人名单。


赵兴龙是上市公司东方金珏的前董事长,军人出身,在云南靠“赌石”起家。2016年8月,东方金钰作为“徐翔案”首只暗仓股被曝出。随着徐翔的入狱,东方金钰原实控人、云南首富赵兴龙因涉案被刑事判决,其子赵宁于2016年接任董事长。


赵宁接任董事长后,公司业绩急剧恶化,2016年至2018年公司净利润分别为2.51亿元、2.31亿元和- 17.18亿元。2019年前三季度,东方金钰再度亏损5.08亿元。,同比下降16%、8%和128%。
截至2019年11月18日,公司到期未能清偿债务合计58.15亿元。公司称,正在积极推进债务司法重整,积极与债权人各方进行沟通,协商妥善的解决办法,努力达成债务和解方案,同时全力筹措偿债资金。


所以,这次罚单算是秋后算账的意思。赵兴龙已经四次被列为失信人,预计很难还清这些负债和罚款。

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